证监会加大打击造假违法力度 保护投资者合法权益维护资本市场健康发展

近日,中国证监会发布的《2024年上半年证监会行政执法情况综述》显示,上半年查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元,超过去年全年总和。证券监管部门进一步加大对违法犯罪行为的打击力度,有效强化正本清源,有力维护市场的公平、公开、公正有效性。

数据显示,上半年证监会把从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点,共查办相关案件192件、同比增长25%,共处罚责任主体283人(家)次、同比增长约33%,罚没金额47亿余元、同比增长约6倍,刑事移送230人(家)次、同比增长238%,体现了对资本市场违法行为“零容忍”,对维护市场秩序、保护投资者权益的决心。加大对违法违规行为的处罚力度,有效减少市场上的不公平现象,保护中小投资者的合法权益,维护资本市场的健康发展。

证监会在打击财务造假违法行为方面:一是坚持“申报即担责”,严惩欺诈发行,坚决阻断发行上市“带病闯关”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人,即使撤回发行上市申请也坚持一查到底。二是聚焦执法重点,从严查处上市公司财务造假行为,助力提高上市公司质量。三是压实“看门人”责任,严惩中介机构未勤勉尽责违法行为,依法对机构和责任个人进行“双罚”;对严重失职失责违法主体给予“资格罚”。上半年对履职不到位的中介机构从业人员采取市场禁入措施6人次。

投资者买股票买的就是上市公司,上市公司公开披露的资产、经营、财务等信息必须真实、准确、完整。财务造假等信息披露违法行为以虚假信息掩盖“质量问题”,让投资者的投资“货不对板”,严重扰乱资本市场秩序、动摇投资者信心。证券执法的目的正是识别和有力打击违法少数,促进资源向守法合规、经营规范的上市公司流动,保护投资者合法权益,维护市场秩序。

在依法严厉打击各类违法行为的同时,证监会持续完善认定量罚制度规则,始终坚持依法行政,坚持严格规范公正文明执法,在量罚中充分考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度,做到过罚相当、不枉不纵,确保量罚结果与违法性质相匹配。

权工委融媒信息部副主任侯瑞岭整理供稿
     2024年8月30日

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