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近年来，深圳检察机关积极推进涉案企业合规改革，营造法治化营商环境，形成“五个一”的企业合规改革模式：成立一个专门的工作机构、建立一套较为完善的工作制度、办理并发布一批企业合规典型案例、组建一支合规宣讲队伍、构建一个覆盖事前、事中、事后全链条的工作机制。截至目前，共办理企业合规案件174件，适用第三方监督评估机制97件，召开企业合规验收听证会94场，制发检察建议书79份。
深圳市检察机关着力“两方面”重点突破，探索企业合规改革深圳路径。一是完善“个案合规+行业合规”工作机制。围绕电子产品翻新、生物医药发展、打印机喷头应用以及钻石行业发展面临的共性问题，积极探索行业合规实践路径，联合相关行政主管机关、行业协会等单位制定出台《深圳市钻石行业反走私合规指引》《深圳市企业数据合规指引》等9个行业合规指引。二是推进合规互认打通行刑衔接“壁垒”。与市中级法院会签实施意见和会议纪要，确认合规建设成果作为法院予以考虑的酌定量刑情节，与深圳海关、深圳海关缉私局分别会签会议纪要，推动走私类案件合规互认，实现合规激励接续。
此外，深圳市检察机关锚定“三促进”导向目标，积累企业合规改革深圳经验。
一是通过企业合规建设，不仅最大限度避免“案件办了、企业垮了”现象的发生，而且助力一些企业获得新生。如获评最高检“全面履行检察职能推动民营经济发展壮大典型案例”的“深圳J公司、张某某非法吸收公众存款案”，涉案企业围绕涉罪领域和潜在私募基金业务风险领域有针对性开展合规整改，实现良性有序发展。
二是有效促进行业合规治理。深圳钻石行业合规治理之后，实现钻石进口市场逆势上涨，并推动上海钻石交易所在其门户网站设置通关溯源查询界面，开通GIA证书的溯源查询，实现“办理一个案件、挽救一个企业、规范一个行业”的良好效果。
三是有效促进改革实践成果转化。及时总结企业合规办案经验，编制企业合规典型案例、企业合规优秀检察建议、涉案企业合规整改报告暨第三方监控人监督考察报告选编等。
权工委融媒信息部副主任侯瑞岭整理供稿
2024年5月11日
