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今年以来，资本市场依法从严打击证券违法高压态势持续，A股市场已有近60家上市公司受到证监会行政处罚，超过去年同期的34家，同比增幅超60%。具体来看，财务信息造假、未履行信披义务、定期报告披露超期限、内部制度不完善、内幕交易等成为今年上市公司受到行政处罚的主要原因。
资本市场从严监管的信号持续释放，千万元乃至上亿元的罚单频现，证券违法违规成本大幅提高。1月8日，思创医惠收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》，责令改正，给予警告，并处以8570万元罚款；对时任公司董事长、总经理章笠中给予警告，并处以750万元罚款，采取10年市场禁入措施。2月上旬，ST华铁收到广东证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，对ST华铁及多名相关责任人予以警告，并处罚款金额合计达2630万元，并对公司实控人、时任董事长宣某采取终身市场禁入措施。
发行人“申报即担责”，监管层对于欺诈发行等行为更是以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击。近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，依法决定对公司及负责人处以罚款，罚款总额合计达1650万元。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
1月29日，证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。证监会表示，将继续保持“零容忍”执法高压态势，从严从快查处各类造假行为，强化行政民事刑事立体追责。严格执行退市制度，使造假“保壳”者“应退尽退”，让造假乱市者付出惨痛代价。
1月下旬，中国证监会召开2024年系统工作会议强调，要突出强监管、防风险与促发展一体推进。坚持把加强监管、防范风险作为高质量发展的重要保障，坚守监管主责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位，依法将所有证券期货活动全部纳入监管，消除监管空白。
3月6日，证监会主席吴清在经济主题记者会上表示，监管方面重点突出强本强基、严监严管。将瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打。特别是一些触碰底线的，比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为，都要严厉打击。证监会集中发布了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施，突出“两强两严”（强本强基、严监严管），促进有利于完善资本市场长期稳定发展的体制机制，走好中国特色资本市场发展之路。
一系列监管政策的稳健发布以及严监管信号的持续释放，展示出我国建设以投资者为本的资本市场、彰显促进资本市场平稳健康发展的决心，有助于进一步完善我国资本市场基础制度，增强资本市场内在稳定性，助力投资者信心提振，促进市场的优胜劣汰，推动上市公司提高治理水平和经营质量，及时化解市场风险，形成更加健康、公平和高效的资本运行环境。
权工委融媒信息部副主任侯瑞岭整理供稿
2024年3月22日
