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近日，有两家A股公司发布了被立案调查的相关公告。12月1日，*ST左江公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查；次日，罗欣药业公告称，公司控股股东因涉嫌违反限制性规定转让证券，被证监会立案调查。
从今年证监会立案调查和处罚情况来看，资本市场强监管严监管信号持续释放，查处力度、速度明显提升。截至12月3日，有141家上市公司（含已退市公司）发布147份公司及相关方被立案调查的公告，同比增长47%。操纵市场、短线交易、违规减持的立案调查数量明显增多，涉及公司分别有8家、13家和7家，去年同期仅4家、3家和1家。尤其是减持相关新规实施后，证监会对“顶风作案”上市公司股东毫不手软，责令其回购或对其立案调查。
除了传统的信披违法、操纵市场、内幕交易以及中介机构未勤勉尽责等，今年的立案调查原因中，罕见地出现“涉嫌擅自改变募集资金用途”。新证券法规定，发行人擅自改变募资用途，最高处以500万元罚款，直接责任人员最高处以100万元罚款。
中央金融工作会议提出，“要全面加强金融监管”“切实提高金融监管有效性”。加强资本市场监管，“零容忍”打击各类违法违规行为，是维护市场“三公”秩序、保护投资者合法权益的根本要求，也是活跃资本市场的根本保障。资本市场全面加强监管信号持续释放，加速形成“不敢违”的资本市场氛围，营造良好市场环境，能够切实增强市场信心，活跃资本市场。
权工委融媒信息部副主任侯瑞岭整理供稿
2023年12月5日
