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为坚决贯彻落实党中央、国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑，切实保护投资者合法权益。最近,泽达易盛（天津）科技股份有限公司、广东紫晶信息存储技术股份有限公司双双收到证监会《行政处罚决定书》。两公司被认定存在欺诈发行等重大违法行为，已触及重大违法退市标准。上海证券交易所对两公司实施重大违法强制退市，引起市场广泛关注。
欺诈发行、财务造假等资本市场‘毒瘤’严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。就泽达易盛案、紫晶存储案来看，证监会对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。在行政责任方面，依法向泽达易盛和紫晶存储及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对两公司及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时,与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。
同时，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展了“一案双查”。在泽达易盛案中，所涉中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被证监会立案；在紫晶存储案中，对所涉中介机构启动了相关调查工作，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。
如何保护投资者合法权益、畅通救济渠道，证券法、民事诉讼法等法律法规规定了一系列投资者赔偿救济制度，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人，提高资本市场违法违规成本。对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展。对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。
权工委融媒信息部副主任侯瑞岭整理供稿
2023年5月7日
